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關于對上海寶源勝知投資管理有限公司采取自律監管措施的決定
2020-07-27 A - A +

 

自律監管措施決定書〔2020〕26號

 

當事人:

上海寶源勝知投資管理有限公司(簡稱寶源勝知),住所地:上海市靜安區成都北路333號北樓1503室。

經查明,寶源勝知有以下違規事實:

寶源勝知作為精選層掛牌公司同享(蘇州)電子材料科技股份有限公司(簡稱同享科技)持股5%以上股東,于2020年7月27日以集中競價的方式減持同享科技共計8萬股,占同享科技總股本的0.14%,涉及金額112.91萬元。寶源勝知未能在上述減持首次賣出前15個交易日預先披露減持計劃。

寶源勝知的上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第五十九條的規定,構成信息披露違規。

鑒于上述違規事實和情節,根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第6.1條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規定,我司做出如下決定:

對寶源勝知采取出具警示函及限制證券賬戶交易3個月的自律監管措施。

特此提出警示如下:

你方應當按照《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》等業務規則履行信息披露義務,保證信息披露真實、完整、準確、及時。特此告誡你方應當充分重視上述問題并吸取教訓,杜絕類似問題再次發生。否則,我司將進一步采取自律監管措施或給予紀律處分。

對于上述懲戒,我司將記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

 


全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

                              2020年7月27日

 

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