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2020年7月新三板掛牌公司及相關主體監管情況通報
2020-08-07 A - A +

 

2020年7月,全國股轉公司共對1宗違規行為給予紀律處分;對155宗違規行為采取自律監管措施,其中134宗違規行為被采取口頭警示的自律監管措施,21宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。具體事項如下:

一、紀律處分情況

虹越花卉股份有限公司(以下簡稱虹越花卉)未能于2019年8月31日前披露2019年半年度報告,構成信息披露違規。對于掛牌公司違規行為,時任董事長江勝德未能忠實、勤勉地履行職責,負有主要責任。上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》及《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》的相關規定。我司根據有關規定,對虹越花卉、江勝德給予公開譴責的紀律處分。

二、采取書面自律監管措施情況

7月被采取書面自律監管措施的違規行為包括信息披露違規和公司治理違規兩類。

信息披露違規事項方面,一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息,如重大訴訟信息,任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結信息,董事長、高級管理人員無法履職的信息;二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業意見和法律意見書,未通知掛牌公司,且存在不得收購公眾公司情形;三是掛牌公司披露的年度報告存在重大會計差錯;四是掛牌公司進行權益分派未按照有關規定在股權登記日前披露權益分派實施公告;五是掛牌公司未按時回復問詢函;六是掛牌公司相關責任主體存在股份代持行為,導致掛牌公司股權不明晰,信息披露不規范;七是掛牌公司持股5%以上股東未在減持首次賣出前15個交易日預先披露減持計劃,違反了精選層掛牌公司持股5%以上股東計劃減持股份的信息披露要求。

公司治理違規事項方面,一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業占用掛牌公司資金,掛牌公司未及時履行信息披露義務;二是掛牌公司對外提供擔保,未及時履行審議程序及信息披露義務;三是掛牌公司關聯交易未及時履行審議程序及信息披露義務;四是掛牌公司控股股東、第一大股東在公司年度報告公告前30日內買賣本公司股票。

為提升新三板市場運行質量和市場主體規范化運作水平,全國股轉公司認真履行一線監管職責,持續強化自律監管,對違規行為堅決采取監管措施,切實保護投資者合法權益,保障市場健康發展。

 

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